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农行遵义分行举办2019年内控合规管理、反洗钱暨整改工作培训会
来源:农业银行遵义分行??作者:何卫??2019年7月23日

为加强内控合规管理,切实提升反洗钱履职水平,不断提高整改工作质效,进一步增强风险防范能力、反洗钱法律意识和责任,实现案件和风险“两个可控”,确保平安经营。7月16日,全市农行2019年内控合规管理、反洗钱暨整改工作培训会在市分行16楼会议室举办,市分行党委委员、纪委书记张绍中出席并讲话,各支行分管行领导、反洗钱、整改工作经办人,市分行各部室分管副总经理、反洗钱、整改工作经办人等70余人参加。

会前,张绍中对此次培训提出要求。一是希望参加培训人员要珍惜培训机会,遵守培训纪律,认真听讲,集中精力培训。二是各支行要做好此次培训的转培训工作,增强全行员工合规操作意识和认真履行反洗钱义务。三是内控合规、反洗钱和整改工作是全行性工作,内控合规部门只是牵头部门,具体工作要靠各支行、各部门来抓落实,形成齐抓共管的良好局面。

培训首先邀请省分行内控合规部反洗钱中心老师进行授课,重点从反洗钱外部形势、内部形势、监管政策新要求、工作岗位职责、管理体系、客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额和可疑交易报告等内容进行详实的讲授,既有理论知识,又有实战操作;既有规章制度,又有精选案例。培训内容针对性、可操作性强,对指导全行反洗钱工作起到积极的作用。

整改工作培训主要对整改管理办法等规章制度进行学习辅导、然后从整改工作的重要性、当前我行整改工作现状、ICCS系统和内部审计平台两大系统、整改业务关注事项、整改工作存在的主要问题及当前整改工作的重点等内容进行介绍。通过介绍,不断提升整改系统操作人员的操作熟练程度,提高整改人员的问题整改水平和机构问题的风险化解能力,杜绝整改低级错误发生。

内控合规管理培训从2018年内控合规工作短板、内控评价短板进行了详细分析,对2019年内控合规工作需要关注的重点进行了讲解。

培训结束后,为检验培训效果,对参加培训人员进行了测试。通过培训,相关人员的合规意识和风险意识得到增强,反洗钱工作职责更加清晰、履职目标更加明确,整改工作方法不断改进、工作效率不断提升。

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